詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LUK Sai Cheong陸世昌 |
| 證監會中央編號: | AHX269 |
| 發牌日期: | 12/05/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Zeus Asset Management Limited""晋立峰資產管理有限公司"(BJX653) | 2019年12月19日 | "就證券提供意見" | 2018年7月13日 | 負責人員:由2019年12月19日 |
| "Zeus Asset Management Limited""晋立峰資產管理有限公司"(BJX653) | 2019年12月19日 | "提供資產管理" | 2018年7月13日 | 負責人員:由2019年12月19日 |
| "Zeus Securities Limited""晋立峰證券有限公司"(BMS480) | 2019年12月19日 | "證券交易" | 2003年5月12日 | 負責人員:由2019年12月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Zeus Securities Limited""晋立峰證券有限公司"(BMS480) | "香港中環康樂廣埸1號怡和大廈22樓2220室" |
| "Zeus Asset Management Limited""晋立峰資產管理有限公司"(BJX653) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈22樓2220室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年12月19日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月3日~2018年7月13日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年9月12日~2014年11月10日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月29日~2008年3月3日 | "交銀國際控股有限公司" | AFE334 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月31日~2005年8月20日 | "恒豐證券有限公司" | AAY133 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年3月20日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年9月12日~2014年11月10日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年11月7日~2008年3月3日 | "交銀國際控股有限公司" | AFE334 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年3月31日~2005年8月20日 | "恒豐期貨有限公司" | ABO056 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年6月18日~2004年3月20日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月12日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月12日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年3月11日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月12日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月19日~ | "晋立峰證券有限公司" | BMS480 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月13日~2019年8月8日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年11月10日~2018年6月29日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2014年11月10日~2018年6月29日 | "交銀國際證券有限公司" | APJ121 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月19日~ | "晋立峰資產管理有限公司" | BJX653 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年7月13日~2019年8月8日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年12月19日~ | "晋立峰資產管理有限公司" | BJX653 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年7月13日~2019年8月8日 | "高格證券有限公司" | BIN085 |
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