詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU-YEUNG Kam Kay歐陽錦基 |
| 證監會中央編號: | ABA474 |
| 發牌日期: | 10/07/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "YONXI International Finance Holdings Limited""雍熙國際金融控股有限公司"(BNC796) | 2018年12月6日 | "提供資產管理" | 2008年7月10日 | 負責人員:由2018年12月6日 |
| "YONXI Securities Limited""雍熙證券有限公司"(BOJ470) | 2021年1月27日 | "證券交易" | 2021年1月27日 | 負責人員:由2021年1月27日 |
| "YONXI Securities Limited""雍熙證券有限公司"(BOJ470) | 2021年1月27日 | "就證券提供意見" | 2021年1月27日 | 負責人員:由2021年1月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "YONXI International Finance Holdings Limited""雍熙國際金融控股有限公司"(BNC796) | "香港灣仔港灣道1號會展中心49樓4905室" |
| "YONXI Securities Limited""雍熙證券有限公司"(BOJ470) | "香港灣仔港灣道1號會展中心49樓4905室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年12月6日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年1月27日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年7月12日~2010年8月12日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年7月12日~2010年8月12日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月27日~ | "雍熙證券有限公司" | BOJ470 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年7月3日~2018年5月18日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年1月31日~2013年4月30日 | "威華達證券有限公司" | ACZ283 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月27日~ | "雍熙證券有限公司" | BOJ470 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年7月3日~2018年5月18日},{"effectiveDate":2008年7月10日,"endDate":2010年6月3日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年8月12日~2013年4月30日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月3日~2007年9月5日 | "博大資產管理(香港)有限公司" | ANR583 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月1日 | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月6日~ | "雍熙國際金融控股有限公司" | BNC796 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年7月3日~2018年5月18日},{"effectiveDate":2008年7月10日,"endDate":2010年6月3日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年8月12日~2013年4月30日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年4月3日~2007年9月5日 | "博大資產管理(香港)有限公司" | ANR583 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年3月2日~2006年1月1日 | "第一宏豐資產管理有限公司" | ALO178 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年3月1日 | "寶橋投資管理有限公司" | AGY047 |
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