詳情列表
牌照詳情
| 名字: | AU Kwong Hoi區光海 |
| 證監會中央編號: | ABM765 |
| 發牌日期: | 28/04/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年4月3日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年6月3日~2010年7月30日 | "集美證券有限公司" | ARM852 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年10月5日~2009年5月30日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年10月4日 | "金鵬證券有限公司" | ABF920 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年6月3日~2009年8月3日 | "集美期貨有限公司" | ARM854 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年10月5日~2009年5月30日 | "興業金融期貨有限公司" | AMF103 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年10月4日 | "御泰期貨有限公司" | ABJ810 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月28日 | "金鵬證券有限公司" | ABF920 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月28日 | "御泰期貨有限公司" | ABJ810 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月28日 | "金鵬證券有限公司" | ABF920 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年4月28日 | "御泰期貨有限公司" | ABJ810 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年4月28日 | "金鵬證券有限公司" | ABF920 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年5月12日~2020年12月18日 | "潮商證券有限公司" | BGH629 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年1月18日~2016年5月6日 | "中順證券期貨有限公司" | AFN604 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年4月6日~2020年12月18日 | "潮商證券有限公司" | BGH629 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2010年11月17日~2016年5月6日 | "中順證券期貨有限公司" | AFN604 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2009年8月3日~2010年7月30日 | "集美期貨有限公司" | ARM854 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年4月3日~2020年12月18日 | "潮商資產管理有限公司" | BIY456 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年4月3日~2020年12月18日 | "潮商資產管理有限公司" | BIY456 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年9月22日~2016年5月6日 | "中順證券期貨有限公司" | AFN604 |
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