詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHEN Jie沈洁 |
| 證監會中央編號: | BMR376 |
| 發牌日期: | 13/12/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | 2018年12月13日 | "證券交易" | 2018年12月13日 | 負責人員:由2018年12月13日 |
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | 2018年12月13日 | "就證券提供意見" | 2019年10月18日 | 代表:由2019年10月18日 |
| "Sun Hung Kai Commodities Limited""新鴻基期貨有限公司"(AAF237) | 2019年6月18日 | "期貨合約交易" | 2019年6月18日 | 代表:由2019年6月18日 |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2018年12月13日 | "證券交易" | 2018年12月13日 | 負責人員:由2018年12月13日 |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2018年12月13日 | "就證券提供意見" | 2019年10月18日 | 負責人員:由2020年8月28日 |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2018年12月13日 | "提供資產管理" | 2019年1月11日 | 負責人員:由2020年8月28日 |
| "China Everbright Securities Asset Management Limited""中國光大證券資產管理有限公司"(AYE648) | 2019年1月11日 | "提供資產管理" | 2019年1月11日 | 代表:由2019年1月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sun Hung Kai Investment Services Limited""新鴻基投資服務有限公司"(AAC153) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | "香港灣仔告士打道108號光大中心12樓" |
| "China Everbright Securities Asset Management Limited""中國光大證券資產管理有限公司"(AYE648) | "香港灣仔告士打道108號光大中心12樓" |
| "Sun Hung Kai Commodities Limited""新鴻基期貨有限公司"(AAF237) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年8月28日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月13日~2018年12月13日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月13日~2018年12月13日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2019年6月18日~},{"effectiveDate":2018年7月13日,"endDate":2018年11月15日 | "新鴻基期貨有限公司" | AAF237 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年7月13日~2018年11月15日 | "中國光大外匯、期貨(香港)有限公司" | AEX690 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年10月18日~ | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年1月11日~ | "中國光大證券資產管理有限公司" | AYE648 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年1月11日~2020年8月28日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年12月13日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年12月13日~ | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年8月28日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年8月28日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
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