詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SEXTON Angus John |
| 證監會中央編號: | AQY825 |
| 發牌日期: | 04/03/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Ord Minnett Hong Kong Limited"(BAI183) | 2013年3月4日 | "證券交易" | 2013年3月4日 | 負責人員:由2015年1月9日 |
| "Ord Minnett Hong Kong Limited"(BAI183) | 2013年3月4日 | "就證券提供意見" | 2014年3月10日 | 負責人員:由2015年1月9日 |
| "Ord Minnett Hong Kong Limited"(BAI183) | 2013年3月4日 | "提供資產管理" | 2017年10月9日 | 負責人員:由2017年10月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Ord Minnett Hong Kong Limited"(BAI183) | "香港中環都爹利街11號律敦治中心律敦治大廈18樓1801室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年6月8日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年6月8日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年6月8日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年2月6日~2015年1月9日 | BAI183 | |
| 代表 | "證券交易" | 2012年5月4日~2012年5月7日 | "澳利亞金融服務有限公司" | AHX191 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月21日~2012年4月14日 | "安盛理財策劃(香港)有限公司" | AAN641 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月10日~2015年1月9日 | BAI183 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年5月4日~2012年5月7日 | "澳利亞金融服務有限公司" | AHX191 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年5月13日~2012年4月14日 | "安盛理財策劃(香港)有限公司" | AAN641 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年5月4日~2012年5月7日 | "澳利亞金融服務有限公司" | AHX191 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年1月9日~ | BAI183 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年1月9日~ | BAI183 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年10月9日~ | BAI183 |
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