詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHEN Dayou沈達友 |
| 證監會中央編號: | AOZ004 |
| 發牌日期: | 26/01/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "New China Capital Management Limited""新華資本管理有限公司"(BGX869) | 2017年7月6日 | "就證券提供意見" | 2015年1月26日 | 負責人員:由2017年7月6日 |
| "New China Capital Management Limited""新華資本管理有限公司"(BGX869) | 2017年7月6日 | "提供資產管理" | 2015年1月26日 | 負責人員:由2017年7月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "New China Capital Management Limited""新華資本管理有限公司"(BGX869) | "香港中環金融街8號國際金融中心二期27樓2701-2705室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年2月4日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年1月26日~2017年6月30日 | "新華資產管理(香港)有限公司" | BBI001 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年1月26日~2017年6月30日 | "新華資產管理(香港)有限公司" | BBI001 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年5月28日~2009年2月4日 | AOD619 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月6日~ | "新華資本管理有限公司" | BGX869 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月6日~ | "新華資本管理有限公司" | BGX869 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年2月23日~2014年1月24日 | "保銀資產管理有限公司" | AVI120 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年2月4日~2011年6月30日 | AOD619 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/22691/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com