詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Kei Yiu, Daniel沈其耀 |
| 證監會中央編號: | ALY610 |
| 發牌日期: | 17/08/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sunfund Securities Limited""東皓證券有限公司"(BHV050) | 2020年6月4日 | "證券交易" | 2020年6月4日 | 負責人員:由2020年6月4日 |
| "Sunfund Securities Limited""東皓證券有限公司"(BHV050) | 2020年6月4日 | "就證券提供意見" | 2020年6月4日 | 負責人員:由2020年6月4日 |
| "Sunfund Fund Management Limited""東皓基金管理有限公司"(BHY694) | 2020年3月6日 | "提供資產管理" | 2017年8月17日 | 負責人員:由2020年3月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sunfund Fund Management Limited""東皓基金管理有限公司"(BHY694) | "香港中環德輔道中55號協成行中心18樓" |
| "Sunfund Securities Limited""東皓證券有限公司"(BHV050) | "香港中環德輔道中55號協成行中心18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月4日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月4日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年4月28日~2010年12月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年1月17日~2012年8月17日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月28日~2010年12月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年6月4日~ | "東皓證券有限公司" | BHV050 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年6月4日~ | "東皓證券有限公司" | BHV050 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年3月6日~ | "東皓基金管理有限公司" | BHY694 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月3日~2019年10月23日 | "花樣年資產管理有限公司" | BDK824 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年8月17日~2018年11月16日 | "中國農信資產管理有限公司" | BJP052 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年12月17日~2015年7月26日 | "博今資本有限公司" | BCC831 |
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