詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SCHONBERGER Stuart |
| 證監會中央編號: | AKW922 |
| 發牌日期: | 03/01/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CDH Investments Management (Hong Kong) Limited"(APD477) | 2008年1月3日 | "證券交易" | 2015年2月26日 | 負責人員:由2015年2月26日 |
| "CDH Investments Management (Hong Kong) Limited"(APD477) | 2008年1月3日 | "提供資產管理" | 2008年1月3日 | 負責人員:由2008年1月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CDH Investments Management (Hong Kong) Limited"(APD477) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場15樓1503室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年1月3日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2015年2月26日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2015年2月26日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年2月26日~ | APD477 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年1月3日~ | APD477 |
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