詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Pui Kwan, Catherine岑佩君 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AKL739) |
| 發牌日期: |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年10月15日~2018年5月25日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年10月15日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年6月26日~2013年4月18日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月17日~2009年10月28日 | "大和住銀投信投資顧問(香港)有限公司" | AAB217 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年3月28日~2008年3月3日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年4月28日~2005年9月30日 | "摩根基金(亞洲)有限公司" | AAA135 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年10月15日~2015年7月24日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年10月15日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年10月21日~2013年4月18日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年3月17日~2009年10月28日 | "大和住銀投信投資顧問(香港)有限公司" | AAB217 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年4月12日~2008年3月3日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年10月15日~2015年7月24日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年10月15日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年4月14日~2009年10月28日 | "大和住銀投信投資顧問(香港)有限公司" | AAB217 |
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