詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Wai Chun沈偉俊 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AHJ589) |
| 發牌日期: |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年2月4日~2020年3月19日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月2日~2010年12月20日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月23日~2010年4月16日 | AAL518 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年10月23日~2008年4月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年2月2日~2007年7月4日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年2月4日~2020年3月19日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "盛寶資產管理有限公司" | ALO057 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理直接投資有限公司" | AER787 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年8月2日~2010年12月20日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年11月6日~2008年4月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年7月15日~2004年9月17日 | "富蘭克林鄧普頓機構投資亞洲有限公司" | AAK170 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年2月4日~2020年3月19日 | "鼎珮資產管理有限公司" | BMM431 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "盛寶資產管理有限公司" | ALO057 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理直接投資有限公司" | AER787 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年5月29日~2017年7月14日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年8月2日~2010年12月20日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年10月23日~2008年4月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年1月11日~2005年10月29日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年3月19日~2020年8月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年4月7日~2017年5月3日 | "中銀香港資產管理有限公司" | AWJ005 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年12月20日~2012年2月1日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年4月28日~2010年4月16日 | AAF684 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年3月19日~2020年8月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "盛寶資產管理有限公司" | ALO057 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理直接投資有限公司" | AER787 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年4月7日~2017年5月3日 | "中銀香港資產管理有限公司" | AWJ005 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年12月20日~2012年2月1日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年4月28日~2010年4月16日 | AAF684 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年9月17日~2005年1月10日 | "富蘭克林鄧普頓機構投資亞洲有限公司" | AAK170 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月7日 | AFG342 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年3月19日~2020年8月20日 | "鼎珮資產管理有限公司" | BMM431 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "盛寶資產管理香港有限公司" | ARE534 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "盛寶資產管理有限公司" | ALO057 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理香港有限公司" | AFJ002 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理基金管理公司" | ABN759 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理直接投資有限公司" | AER787 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年7月14日~2018年1月12日 | "惠理資訊系統有限公司" | BAW926 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年4月7日~2017年5月3日 | "中銀香港資產管理有限公司" | AWJ005 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年12月20日~2012年2月1日 | "霸菱資產管理(亞洲)有限公司" | AAJ177 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年4月28日~2010年4月16日 | AAF684 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年10月29日~2007年7月4日 | "富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司" | ABY530 |
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