詳情列表
牌照詳情
| 名字: | STOCKFORD Michael |
| 證監會中央編號: | AEU267 |
| 發牌日期: | 04/04/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Finex Hong Kong Limited"(BMQ105) | 2019年10月11日 | "證券交易" | 2019年10月11日 | 負責人員:由2019年10月11日 |
| "Finex Hong Kong Limited"(BMQ105) | 2019年10月11日 | "就證券提供意見" | 2019年10月11日 | 負責人員:由2019年10月11日 |
| "Finex Hong Kong Limited"(BMQ105) | 2019年10月11日 | "提供資產管理" | 2007年4月4日 | 負責人員:由2019年10月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Finex Hong Kong Limited"(BMQ105) | "Section A, 14/F, Po Chai Industrial Building, 28 Wong Chuk Hang Road, Wong Chuk Hang, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月11日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年10月11日 | "就第9類受規管活動 (“該項活動”) 而言，持牌人以負責人員身份為他人管理或監督包含期貨合約的投資組合時，必須有另一名負責人員向其給予意見，而該另一名負責人員必須是：\n(a) 就該項活動獲批給牌照，而該牌照並沒有任何禁止其為他人提供管理期貨合約投資組合服務的條件；\n(b) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(c) 不受這項條件所限。" |
| 2019年10月11日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年10月11日~ | BMQ105 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月11日~ | BMQ105 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年10月11日~ | BMQ105 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年3月3日~2019年6月17日 | BDR515 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年4月4日~2014年7月4日 | "東英投資管理有限公司" | AJH044 |
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