持牌人士
牌照詳情
| 名字: | STANTON III Walter Xavier |
| 證監會中央編號: | AEA621 |
| 發牌日期: | 13/08/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "LGT Investment Management (Asia) Limited"(AAC801) | 2010年1月13日 | "證券交易" | 2007年8月13日 | 負責人員:由2011年1月18日 |
| "LGT Investment Management (Asia) Limited"(AAC801) | 2010年1月13日 | "就證券提供意見" | 2010年3月4日 | 負責人員:由2011年1月18日 |
| "LGT Investment Management (Asia) Limited"(AAC801) | 2010年1月13日 | "提供資產管理" | 2011年1月18日 | 負責人員:由2011年1月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "LGT Investment Management (Asia) Limited"(AAC801) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場2期4203室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年1月18日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月13日~2011年1月18日 | AAC801 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月25日~2009年9月28日 | AAC198 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年6月25日~2009年9月28日 | AAE786 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年3月4日~2011年1月18日 | AAC801 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年1月18日~ | AAC801 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年1月18日~ | AAC801 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年1月18日~ | AAC801 |
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