持牌人士
牌照詳情
| 名字: | TAM Siu Tong, Christopher譚兆棠 |
| 證監會中央編號: | ATO898 |
| 發牌日期: | 21/10/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HS Securities Limited""和升證券有限公司"(BLY071) | 2019年6月28日 | "就證券提供意見" | 2019年6月28日 | 負責人員:由2019年6月28日 |
| "HS Securities Limited""和升證券有限公司"(BLY071) | 2019年6月28日 | "提供資產管理" | 2009年10月21日 | 負責人員:由2019年6月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HS Securities Limited""和升證券有限公司"(BLY071) | "香港中環德輔道中19號環球大廈1502室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月28日~ | "和升證券有限公司" | BLY071 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年8月18日~2016年11月14日 | "佳兆業資產管理有限公司" | BFD156 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月28日~ | "和升證券有限公司" | BLY071 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月3日~2019年6月27日 | "中金策資本有限公司" | BIM912 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月5日~2018年11月11日 | "利達財富管理顧問有限公司" | BAP023 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年8月18日~2016年11月14日 | "佳兆業資產管理有限公司" | BFD156 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年10月21日~2015年8月15日 | "中國創新資本資產管理有限公司" | ATO891 |
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