詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAM Ho Yeung譚浩洋 |
| 證監會中央編號: | ASZ119 |
| 發牌日期: | 09/03/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Hong Kong Zhongzheng Fund Management Limited""香港忠正基金管理有限公司"(BOW940) | 2020年4月14日 | "就證券提供意見" | 2018年3月1日 | 負責人員:由2020年4月14日 |
| "Hong Kong Zhongzheng Fund Management Limited""香港忠正基金管理有限公司"(BOW940) | 2020年4月14日 | "提供資產管理" | 2017年3月9日 | 負責人員:由2020年4月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Hong Kong Zhongzheng Fund Management Limited""香港忠正基金管理有限公司"(BOW940) | "香港九龍旺角花園街2至16號好景商業中心8樓806室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月14日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年4月14日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年6月21日~2015年6月5日},{"effectiveDate":2009年9月9日,"endDate":2010年4月14日 | "北拓國際證券有限公司" | ARR717 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年5月19日~2009年8月1日 | "滙豐金融證券(亞洲)有限公司" | ABX727 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月19日~2009年8月1日 | "滙豐金融期貨(亞洲)有限公司" | AAG075 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月19日~2009年8月1日 | "滙豐金融期貨(香港)有限公司" | AAA530 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年4月14日~ | "香港忠正基金管理有限公司" | BOW940 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年3月1日~2020年4月3日 | "中達資產管理有限公司" | BJL164 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年4月14日~ | "香港忠正基金管理有限公司" | BOW940 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月1日~2020年4月3日 | "中達資產管理有限公司" | BJL164 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年3月9日~2017年8月31日 | "民銀資產管理有限公司" | BGH575 |
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