詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TONG Ka Lai唐嘉麗 |
| 證監會中央編號: | ARR530 |
| 發牌日期: | 03/10/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2019年2月22日 | "證券交易" | 2014年10月3日 | 代表:由2019年2月22日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2019年2月22日 | "就證券提供意見" | 2014年10月3日 | 代表:由2019年2月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月22日~ | AQN831 | |
| 代表 | "證券交易" | 2016年7月18日~2018年10月31日 | "信安投資及退休金服務有限公司" | AWY033 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年8月29日~2016年6月12日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年2月22日~ | AQN831 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年7月18日~2018年10月31日 | "信安投資及退休金服務有限公司" | AWY033 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年8月29日~2016年6月12日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月24日~2013年9月24日 | "奕豐環球市場(香港)有限公司" | ANH692 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月24日~2013年8月16日 | "奕豐金融(香港)有限公司" | AMY844 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月2日~2009年2月18日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年2月12日~2016年6月12日 | "國泰君安資產管理(亞洲)有限公司" | ADH990 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年10月2日~2009年2月18日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
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