詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TONG Ngar Shun唐雅迅 |
| 證監會中央編號: | AQP756 |
| 發牌日期: | 29/11/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Capital Base Securities Limited""京基證券有限公司"(BLI059) | 2018年11月29日 | "證券交易" | 2018年11月29日 | 負責人員:由2019年4月29日 |
| "Capital Base Securities Limited""京基證券有限公司"(BLI059) | 2018年11月29日 | "期貨合約交易" | 2018年11月29日 | 代表:由2018年11月29日 |
| "Capital Base Securities Limited""京基證券有限公司"(BLI059) | 2018年11月29日 | "就證券提供意見" | 2018年11月29日 | 負責人員:由2019年4月29日 |
| "Capital Base Securities Limited""京基證券有限公司"(BLI059) | 2018年11月29日 | "提供資產管理" | 2019年6月18日 | 代表:由2019年6月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Capital Base Securities Limited""京基證券有限公司"(BLI059) | "香港中環干諾道中133號誠信大廈24樓2403室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月29日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月29日~2019年4月29日 | "京基證券有限公司" | BLI059 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月15日~2017年1月23日 | "萬兆豐國際證券有限公司" | AUQ298 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年5月19日~2016年10月28日 | "華業證券有限公司" | AYX768 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月12日~2015年1月30日 | "富道財富管理有限公司" | ATT491 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年11月29日~ | "京基證券有限公司" | BLI059 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年1月16日~2017年7月31日 | "萬兆豐國際證券有限公司" | AUQ298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年11月29日~2019年4月29日 | "京基證券有限公司" | BLI059 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年8月5日~2011年12月12日 | "富道財富管理有限公司" | ATT491 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年6月4日~2010年2月8日 | "萬眾證券有限公司" | AQW828 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年4月2日~2009年2月9日 | "時富財富管理有限公司" | AHQ356 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年6月18日~ | "京基證券有限公司" | BLI059 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月29日~ | "京基證券有限公司" | BLI059 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月23日~2017年7月31日 | "萬兆豐國際證券有限公司" | AUQ298 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月29日~ | "京基證券有限公司" | BLI059 |
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