TO Sam Hung杜三鴻(APJ479)

牌照詳情

名字:	TO Sam Hung杜三鴻
證監會中央編號:	APJ479
發牌日期:	17/12/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Solomon Asset Management (Hong Kong) Limited""所羅門資產管理(香港)有限公司"(BMG880)	2020年12月17日	"證券交易"	2020年12月17日	負責人員:由2020年12月17日
"Solomon Asset Management (Hong Kong) Limited""所羅門資產管理(香港)有限公司"(BMG880)	2020年12月17日	"就證券提供意見"	2020年12月17日	負責人員:由2020年12月17日
"Solomon Asset Management (Hong Kong) Limited""所羅門資產管理(香港)有限公司"(BMG880)	2020年12月17日	"提供資產管理"	2020年12月17日	負責人員:由2020年12月17日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Solomon Asset Management (Hong Kong) Limited""所羅門資產管理(香港)有限公司"(BMG880)	"香港上環皇后大道中 367-375 號804 室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年12月17日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年12月17日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年12月17日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年6月22日~2019年10月31日	"凱基證券亞洲有限公司"	BKJ214
代表	"證券交易"	2017年11月23日~2018年6月20日	"中信証券經紀(香港)有限公司"	AAE879
代表	"證券交易"	2010年3月19日~2011年4月22日	"大眾金融証券有限公司"	AAE431
代表	"證券交易"	2007年8月6日~2009年9月13日	"耀才證券國際(香港)有限公司"	AEZ575
代表	"期貨合約交易"	2007年8月6日~2009年9月13日	"耀才期貨及商品有限公司"	ADH427
代表	"就證券提供意見"	2014年10月3日~2014年10月23日		AMS441
代表	"就證券提供意見"	2013年8月26日~2014年9月30日		ARH514
代表	"提供資產管理"	2014年10月3日~2014年10月23日		AMS441
代表	"提供資產管理"	2013年8月26日~2014年9月30日		ARH514
負責人員	"證券交易"	2020年12月17日~	"所羅門資產管理(香港)有限公司"	BMG880
負責人員	"就證券提供意見"	2020年12月17日~	"所羅門資產管理(香港)有限公司"	BMG880
負責人員	"提供資產管理"	2020年12月17日~	"所羅門資產管理(香港)有限公司"	BMG880

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