持牌人士
牌照詳情
| 名字: | TANIGUCHI Masaki谷口正樹 |
| 證監會中央編號: | AOD538 |
| 發牌日期: | 28/12/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Pleiad Investment Advisors Limited"(BDH770) | 2014年6月13日 | "提供資產管理" | 2014年6月13日 | 負責人員:由2014年6月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Pleiad Investment Advisors Limited"(BDH770) | "香港中環雲咸街8號26樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年5月15日~2014年4月12日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年7月21日~2012年3月31日 | AIO087 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年12月14日~2010年11月30日},{"effectiveDate":2006年12月28日,"endDate":2009年6月17日 | AME103 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年6月13日~ | BDH770 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年7月21日~2012年3月31日 | AIO087 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年12月14日~2010年11月30日},{"effectiveDate":2006年12月28日,"endDate":2009年6月17日 | AME103 |
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