詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSE Yee Hin, Tony謝宇軒 |
| 證監會中央編號: | AHY113 |
| 發牌日期: | 24/08/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Essence Corporate Finance (Hong Kong) Limited""安信融資(香港)有限公司"(AVL376) | 2014年7月31日 | "證券交易" | 2009年8月24日 | 負責人員:由2019年8月15日 |
| "Essence Corporate Finance (Hong Kong) Limited""安信融資(香港)有限公司"(AVL376) | 2014年7月31日 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月24日 | 負責人員:由2014年8月20日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Essence Corporate Finance (Hong Kong) Limited""安信融資(香港)有限公司"(AVL376) | "香港中環交易廣場 1座39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年10月6日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2016年4月19日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年7月31日~2014年10月6日 | "安信國際證券(香港)有限公司" | AUW685 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年12月3日~2012年12月10日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月17日~2011年6月15日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年1月20日~2011年3月16日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月11日~2009年10月8日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月11日~2009年10月8日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月24日~2009年7月29日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年8月3日~2005年11月24日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年7月5日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年8月3日~2005年11月24日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年7月5日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年7月31日~2014年8月20日 | "安信融資(香港)有限公司" | AVL376 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年12月3日~2012年12月10日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月17日~2011年6月15日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年1月20日~2011年3月16日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月11日~2009年10月8日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月11日~2009年10月8日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年7月24日~2009年7月29日 | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年8月3日~2005年11月24日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年7月5日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月15日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年8月15日~ | "安信融資(香港)有限公司" | AVL376 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年10月6日~2020年12月28日 | "安信國際證券(香港)有限公司" | AUW685 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年12月10日~2014年6月30日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年6月15日~2012年8月31日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年3月16日~2011年4月6日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年10月8日~2010年12月14日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年10月8日~2010年12月13日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年11月24日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年11月24日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月20日~ | "安信融資(香港)有限公司" | AVL376 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年12月10日~2014年6月30日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月15日~2012年8月31日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月16日~2011年4月6日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月8日~2010年12月14日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月8日~2010年12月13日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月24日~2008年3月1日 | "新加坡大華亞洲(香港)有限公司" | AAI751 |
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