詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSE Oi Ling謝愛玲 |
| 證監會中央編號: | AHJ799 |
| 發牌日期: | 14/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Stockwell Securities Limited""常匯證券有限公司"(AAD361) | 2004年11月25日 | "證券交易" | 2004年6月14日 | 負責人員:由2005年3月10日 |
| "Stockwell Commodities Limited""常匯商品期貨有限公司"(AAJ019) | 2005年6月7日 | "期貨合約交易" | 2005年6月7日 | 負責人員:由2005年6月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Stockwell Securities Limited""常匯證券有限公司"(AAD361) | "香港九龍尖沙咀廣東道30號新港中心2座406-410室" |
| "Stockwell Commodities Limited""常匯商品期貨有限公司"(AAJ019) | "香港九龍尖沙咀廣東道30號新港中心2座406-410室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年6月7日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年3月10日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月14日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月14日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年7月7日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月14日 | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年3月10日~ | "常匯證券有限公司" | AAD361 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年6月7日~ | "常匯商品期貨有限公司" | AAJ019 |
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