詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSE King Fai, Philip謝景暉 |
| 證監會中央編號: | AGG695 |
| 發牌日期: | 31/08/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年6月26日 | "證券交易" | 2009年8月31日 | 負責人員:由2019年10月21日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年6月26日 | "就證券提供意見" | 2019年7月5日 | 負責人員:由2019年10月21日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年6月26日 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月31日 | 負責人員:由2019年10月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月21日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年10月21日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年6月26日~2019年10月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年3月14日~2018年4月27日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月17日~2017年3月30日 | "中國光大證券資產管理有限公司" | AYE648 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月17日~2011年8月26日},{"effectiveDate":2006年12月27日,"endDate":2008年11月14日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月7日~2011年3月1日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年1月27日~2006年12月18日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年7月5日~2019年10月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月17日~2017年3月30日 | "中國光大證券資產管理有限公司" | AYE648 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月17日~2011年8月26日},{"effectiveDate":2006年12月27日,"endDate":2008年11月14日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月26日~2019年10月21日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月14日~2018年4月27日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月17日~2017年5月11日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月17日~2011年8月26日},{"effectiveDate":2006年12月27日,"endDate":2008年11月14日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月7日~2010年7月8日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月10日~2006年12月18日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月23日~2004年11月25日 | "滙盈融資有限公司" | AAG899 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月22日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年10月17日~2017年1月4日 | "中國光大證券資產管理有限公司" | AYE648 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年10月21日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年4月27日~2019年6月14日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月11日~2018年2月28日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年8月26日~2016年7月27日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月21日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月11日~2018年2月28日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年8月26日~2016年7月27日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年10月21日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月27日~2019年6月14日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月11日~2018年2月28日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月26日~2016年7月27日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月8日~2011年3月1日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
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