詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSANG Siu Tung, Tony曾兆東 |
| 證監會中央編號: | AFZ150 |
| 發牌日期: | 31/03/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Confluent Capital Limited""翔盈资本有限公司"(BPI884) | 2020年8月13日 | "就證券提供意見" | 2017年3月31日 | 負責人員:由2020年8月13日 |
| "Confluent Capital Limited""翔盈资本有限公司"(BPI884) | 2020年8月13日 | "提供資產管理" | 2017年3月31日 | 負責人員:由2020年8月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Confluent Capital Limited""翔盈资本有限公司"(BPI884) | "香港中環遮打道3A香港會所大廈16樓1623室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月31日~2019年8月31日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年10月5日~2005年3月14日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年12月24日~2020年1月2日 | "香江證券有限公司" | BJB477 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年3月31日~2019年8月31日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年3月24日~2010年2月12日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年9月24日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年10月5日~2005年3月14日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年12月24日~2020年1月2日 | "香江證券有限公司" | BJB477 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年1月15日~2019年8月31日 | "鼎珮資產管理有限公司" | BMM431 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年3月31日~2019年3月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年8月13日~ | "翔盈资本有限公司" | BPI884 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年1月2日~2020年8月4日 | "香江證券有限公司" | BJB477 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年8月13日~ | "翔盈资本有限公司" | BPI884 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年1月2日~2020年8月4日 | "香江證券有限公司" | BJB477 |
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