詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSANG Kin Hung曾建雄 |
| 證監會中央編號: | AFT414 |
| 發牌日期: | 01/08/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "RaffAello Capital Limited"(AZG924) | 2012年7月5日 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月1日 | 負責人員:由2012年7月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "RaffAello Capital Limited"(AZG924) | "Floor 7th Central 88, 88-98 Des Voeux Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年7月5日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月1日~2011年9月8日},{"effectiveDate":2010年8月3日,"endDate":2010年8月27日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年7月27日~2005年11月14日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月1日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年7月5日~ | AZG924 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月8日~2012年6月27日},{"effectiveDate":2010年8月27日,"endDate":2011年2月12日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年7月26日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年11月14日~2007年1月19日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月1日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
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