詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAM Kwok Leung譚國樑 |
| 證監會中央編號: | AFT103 |
| 發牌日期: | 30/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Pulsar Capital Limited""脈搏資本有限公司"(BIK292) | 2017年3月1日 | "證券交易" | 2009年8月11日 | 負責人員:由2017年3月1日 |
| "Pulsar Capital Limited""脈搏資本有限公司"(BIK292) | 2017年3月1日 | "就機構融資提供意見" | 2003年12月30日 | 負責人員:由2017年3月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Pulsar Capital Limited""脈搏資本有限公司"(BIK292) | "香港灣仔分域街18號捷利中心12樓1204室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年3月1日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年3月1日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月11日~2013年6月21日},{"effectiveDate":2006年7月19日,"endDate":2008年3月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年7月14日~2008年3月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年2月21日~2006年6月21日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年1月29日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月30日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年3月1日~ | "脈搏資本有限公司" | BIK292 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年9月1日~2017年1月27日 | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月7日~2016年8月22日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年3月14日~2008年9月14日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月1日~ | "脈搏資本有限公司" | BIK292 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月1日~2017年1月27日 | "創陞融資有限公司" | BDT371 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年1月7日~2016年8月22日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月14日~2013年6月21日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
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