詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSANG Chung Lam, Andrew曾忠林 |
| 證監會中央編號: | AFR651 |
| 發牌日期: | 20/06/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Funderstone Securities Limited"(AAK018) | 2019年11月22日 | "證券交易" | 2018年6月20日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
| "Funderstone Securities Limited"(AAK018) | 2019年11月22日 | "就證券提供意見" | 2018年6月20日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
| "Funderstone Securities Limited"(AAK018) | 2019年11月22日 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月20日 | 負責人員:由2020年1月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Funderstone Securities Limited"(AAK018) | "香港灣仔告士打道151號資本中心1802室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月15日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年1月15日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年11月22日~2020年1月15日 | AAK018 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年10月25日~2019年1月11日 | BDU598 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月20日~2018年6月28日 | "滙生證券有限公司" | AUH729 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月20日~2015年10月14日 | "德勤企業財務顧問有限公司" | AFB643 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年12月31日~2011年4月19日 | "三菱日聯證券亞洲有限公司" | AAA889 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年11月22日~2020年1月15日 | AAK018 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年10月25日~2019年1月11日 | BDU598 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年6月20日~2018年6月28日 | "滙生證券有限公司" | AUH729 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月20日~2015年10月14日 | "德勤企業財務顧問有限公司" | AFB643 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年6月20日~2011年8月14日 | "安永達投資管理有限公司" | AFB541 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月27日 | AAE045 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月22日~2020年1月15日 | AAK018 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月25日~2019年1月11日 | BDU598 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月20日~2018年6月28日 | "滙生國際資本有限公司" | BJP847 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年9月20日~2015年10月14日 | "德勤企業財務顧問有限公司" | AFB643 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年4月18日 | AAE045 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年6月20日~2011年8月14日 | "安永達投資管理有限公司" | AFB541 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月27日 | AAE045 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年1月15日~ | AAK018 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月11日~2019年10月24日 | BDU598 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年6月28日~2018年9月30日 | "滙生證券有限公司" | AUH729 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年3月14日~2017年1月31日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年1月15日~ | AAK018 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月11日~2019年10月24日 | BDU598 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年6月28日~2018年9月30日 | "滙生證券有限公司" | AUH729 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年3月14日~2017年1月31日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月15日~ | AAK018 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月11日~2019年10月24日 | BDU598 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月28日~2018年9月30日 | "滙生國際資本有限公司" | BJP847 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年3月14日~2017年1月31日 | "方達資本投資有限公司" | AZQ422 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年12月31日~2011年4月19日 | "三菱日聯證券亞洲有限公司" | AAA889 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月18日~2005年10月10日 | AAE045 |
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