詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TANG Siu Lai, Stanley鄧兆澧 |
| 證監會中央編號: | AFQ893 |
| 發牌日期: | 23/11/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | 2010年10月4日 | "就機構融資提供意見" | 2009年11月23日 | 負責人員:由2012年8月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guotai Junan Capital Limited""國泰君安融資有限公司"(AGS488) | "香港中環皇后大道中181號新紀元廣場26-28字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年11月7日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年10月28日~2010年9月9日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年10月28日~2010年9月9日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年5月2日~2008年12月2日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年10月4日~2012年8月1日},{"effectiveDate":2004年7月5日,"endDate":2005年5月26日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月28日~2010年9月9日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月28日~2010年9月9日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月31日~2008年12月2日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年3月31日~2008年12月2日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月27日~2008年3月19日 | "寶來資本(亞洲)有限公司" | AGB139 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年6月30日~2007年8月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月30日~2005年6月14日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年4月19日~2004年5月14日 | AHA145 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月1日~ | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
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