詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TO Fung杜峰 |
| 證監會中央編號: | AFJ428 |
| 發牌日期: | 23/09/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2014年12月10日 | "證券交易" | 2006年7月11日 | 負責人員:由2015年6月29日 |
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2014年12月10日 | "就證券提供意見" | 2014年12月10日 | 負責人員:由2018年6月19日 |
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2014年12月10日 | "就機構融資提供意見" | 2004年9月23日 | 負責人員:由2015年6月29日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2014年12月10日 | "證券交易" | 2006年7月11日 | 負責人員:由2015年6月29日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2014年12月10日 | "就證券提供意見" | 2014年12月10日 | 負責人員:由2018年6月19日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2014年12月10日 | "就機構融資提供意見" | 2004年9月23日 | 負責人員:由2015年6月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年6月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2015年6月29日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年12月10日~2015年6月29日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2014年12月10日~2015年6月29日 | AAC352 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月11日~2014年9月10日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年11月10日~2018年6月19日},{"effectiveDate":2014年12月10日,"endDate":2017年5月25日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年12月10日~2018年6月19日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月26日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月10日~2015年6月29日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月10日~2015年6月29日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年7月11日~2011年10月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月30日~2006年7月1日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月26日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年7月26日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年6月29日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年6月29日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年6月19日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年6月19日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月29日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年6月29日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月7日~2014年9月10日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
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