詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TUNG Hong, Erik童慷 |
| 證監會中央編號: | ADS384 |
| 發牌日期: | 16/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2008年10月10日 | "證券交易" | 2009年5月6日 | 負責人員:由2009年5月6日 |
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2008年10月10日 | "就證券提供意見" | 2004年8月16日 | 負責人員:由2009年5月6日 |
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2008年10月10日 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月16日 | 負責人員:由2009年5月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年5月6日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2009年5月6日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年8月30日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年8月17日~2005年8月30日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月10日~2009年5月6日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年10月14日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年8月30日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年8月17日~2005年8月30日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月10日~2009年5月6日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年10月14日~2006年4月19日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年8月30日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月17日~2005年8月30日 | AAC352 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年8月16日 | AAC198 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月16日 | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年5月6日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年5月6日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年5月6日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年4月19日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
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