詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TOM Judy |
| 證監會中央編號: | ADQ241 |
| 發牌日期: | 31/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2017年12月5日 | "證券交易" | 2003年12月31日 | 代表:由2017年12月5日 |
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2017年12月5日 | "就證券提供意見" | 2016年5月30日 | 代表:由2017年12月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年12月5日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年5月30日~2016年8月11日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年9月15日~2016年1月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2008年11月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年3月2日~2009年8月1日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~2016年1月1日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年9月15日~2010年12月6日},{"effectiveDate":2004年1月13日,"endDate":2008年11月20日 | AAE964 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年3月2日~2009年8月1日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年12月5日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年5月30日~2017年11月22日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年3月9日~2009年8月1日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月31日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月31日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2008年11月20日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2004年1月13日~2008年11月20日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月11日~2017年11月22日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
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