詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAM King Wai譚經緯 |
| 證監會中央編號: | ACV699 |
| 發牌日期: | 19/08/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "WAG Worldsec Corporate Finance Limited""華高和昇財務顧問有限公司"(AAZ354) | 2016年11月25日 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月19日 | 負責人員:由2017年1月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "WAG Worldsec Corporate Finance Limited""華高和昇財務顧問有限公司"(AAZ354) | "香港中環花園道3號冠君大廈11樓1101室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年1月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月25日~2017年1月17日 | "華高和昇財務顧問有限公司" | AAZ354 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月11日~2016年11月14日 | "信達國際融資有限公司" | AEE541 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月17日~2011年5月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月19日~2010年3月11日 | "寶來資本(亞洲)有限公司" | AGB139 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年1月17日~ | "華高和昇財務顧問有限公司" | AAZ354 |
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