詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TING Kwok Hing丁國慶 |
| 證監會中央編號: | ACB661 |
| 發牌日期: | 28/12/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SPS Securities Limited""新寶城證券有限公司"(AAD432) | 2005年2月7日 | "證券交易" | 2004年12月28日 | 負責人員:由2005年2月7日 |
| "SPS Securities Limited""新寶城證券有限公司"(AAD432) | 2005年2月7日 | "提供資產管理" | 2004年12月28日 | 負責人員:由2005年2月7日 |
| "SPS Commodities Limited""新寶城期貨有限公司"(ACP074) | 2019年11月13日 | "期貨合約交易" | 2019年11月13日 | 負責人員:由2019年11月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SPS Securities Limited""新寶城證券有限公司"(AAD432) | "香港灣仔船街9號頂旺大廈1至2樓" |
| "SPS Commodities Limited""新寶城期貨有限公司"(ACP074) | "香港灣仔船街9號頂旺大廈1至2樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年12月28日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2019年11月13日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年10月2日 | "新寶城投資顧問有限公司" | AAI641 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "新寶城證券有限公司" | AAD432 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年11月13日~ | "新寶城期貨有限公司" | ACP074 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月28日 | "新寶城證券有限公司" | AAD432 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月28日 | "新寶城證券有限公司" | AAD432 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "新寶城證券有限公司" | AAD432 |
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