詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAI Kwok Leung, Alexander戴國良 |
| 證監會中央編號: | ABG881 |
| 發牌日期: | 29/11/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "VMS Securities Limited""鼎珮證券有限公司"(AAC621) | 2017年9月18日 | "證券交易" | 2008年2月29日 | 負責人員:由2017年11月14日 |
| "VMS Securities Limited""鼎珮證券有限公司"(AAC621) | 2017年9月18日 | "就機構融資提供意見" | 2004年11月29日 | 負責人員:由2017年11月14日 |
| "VMS Asset Management Limited""鼎珮資產管理有限公司"(BMM431) | 2018年11月6日 | "提供資產管理" | 2004年11月29日 | 負責人員:由2018年11月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "VMS Securities Limited""鼎珮證券有限公司"(AAC621) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一座49樓" |
| "VMS Asset Management Limited""鼎珮資產管理有限公司"(BMM431) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場1座49樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年11月14日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月18日~2017年11月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年9月18日~2017年11月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月18日~2017年11月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年9月18日~2017年11月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年11月14日~ | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年2月29日~2017年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年11月14日~2020年9月1日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年8月9日~2017年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2007年4月25日 | "博資有限公司" | ACF955 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年11月14日~ | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年8月9日~2017年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2007年4月25日 | "博資有限公司" | ACF955 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年11月6日~ | "鼎珮資產管理有限公司" | BMM431 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年11月14日~2019年3月20日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年8月9日~2017年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2007年4月25日 | "博資有限公司" | ACF955 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/26443/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com