詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TJIA Francis Han Joe謝漢耀 |
| 證監會中央編號: | ABF039 |
| 發牌日期: | 07/02/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Income Partners Asset Management (HK) Limited""弘收投資管理(香港)有限公司"(ABT605) | 2005年7月5日 | "就證券提供意見" | 2005年2月7日 | 負責人員:由2005年7月5日 |
| "Income Partners Asset Management (HK) Limited""弘收投資管理(香港)有限公司"(ABT605) | 2005年7月5日 | "就機構融資提供意見" | 2013年4月24日 | 負責人員:由2013年4月24日 |
| "Income Partners Asset Management (HK) Limited""弘收投資管理(香港)有限公司"(ABT605) | 2005年7月5日 | "提供資產管理" | 2005年2月7日 | 負責人員:由2005年7月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Income Partners Asset Management (HK) Limited""弘收投資管理(香港)有限公司"(ABT605) | "香港鰂魚涌英皇道979號太古坊康橋大廈35樓3503-4室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年6月6日 | "就第9類受規管活動而言，除為對沖目的而進行有關交易外，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2013年4月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得對香港聯合交易所有限公司或證監會根據《證券及期貨條例》第23或36條訂立的關於管限證券上市的規章或規則的遵守問題或就該等規章或規則提供意見。" |
| 2013年4月24日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2013年4月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年2月7日 | "弘收投資管理(香港)有限公司" | ABT605 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "弘收投資管理(香港)有限公司" | ABT605 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年4月24日~ | "弘收投資管理(香港)有限公司" | ABT605 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "弘收投資管理(香港)有限公司" | ABT605 |
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