牌照詳情

名字:SAKAMOTO Minoru
證監會中央編號:BOL098
發牌日期:05/07/2019
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507)2019年7月5日"證券交易"2019年7月5日負責人員:由2019年9月25日
"SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507)2019年7月5日"就證券提供意見"2019年7月5日負責人員:由2019年9月25日
"SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507)2019年7月5日"就機構融資提供意見"2019年7月5日負責人員:由2019年9月25日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507)"香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室"

條件

生效日期牌照條件
2019年9月25日"就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2019年9月25日"就第1類受規管活動而言,持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"證券交易"2019年6月14日~2019年9月25日ACO507
代表"就證券提供意見"2019年6月14日~2019年9月25日ACO507
代表"就機構融資提供意見"2019年6月14日~2019年9月25日ACO507
負責人員"證券交易"2019年9月25日~ACO507
負責人員"就證券提供意見"2019年9月25日~ACO507
負責人員"就機構融資提供意見"2019年9月25日~ACO507

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