牌照詳情
| 名字: | SAKAMOTO Minoru |
| 證監會中央編號: | BOL098 |
| 發牌日期: | 05/07/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年7月5日 | "證券交易" | 2019年7月5日 | 負責人員:由2019年9月25日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年7月5日 | "就證券提供意見" | 2019年7月5日 | 負責人員:由2019年9月25日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2019年7月5日 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月5日 | 負責人員:由2019年9月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
| 2019年9月25日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2019年9月25日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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| 代表 | "證券交易" | 2019年6月14日~2019年9月25日 | | ACO507 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年6月14日~2019年9月25日 | | ACO507 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月14日~2019年9月25日 | | ACO507 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年9月25日~ | | ACO507 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年9月25日~ | | ACO507 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月25日~ | | ACO507 |
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