詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Wing Yip沈永業 |
| 證監會中央編號: | BEL731 |
| 發牌日期: | 05/12/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Grande Capital Limited""均富融資有限公司"(BJK556) | 2018年4月23日 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月5日 | 負責人員:由2018年6月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Grande Capital Limited""均富融資有限公司"(BJK556) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心第一座27樓2701室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年6月25日 | "就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月23日~2018年6月25日 | "均富融資有限公司" | BJK556 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年2月1日~2018年4月19日 | "德健融資有限公司" | BGC821 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年11月10日~2016年1月18日 | "大有融資有限公司" | AHH635 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月25日~ | "均富融資有限公司" | BJK556 |
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