詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SU Danying蘇丹穎 |
| 證監會中央編號: | BBW384 |
| 發牌日期: | 24/10/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2019年5月10日 | "證券交易" | 2016年6月2日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2019年5月10日 | "就證券提供意見" | 2019年6月13日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | 2019年5月10日 | "就機構融資提供意見" | 2013年10月24日 | 負責人員:由2019年6月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Everbright Securities (HK) Limited""中國光大證券(香港)有限公司"(AAW536) | "香港灣仔告士打道108號光大中心12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月13日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2019年6月13日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年5月10日~2019年6月13日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月2日~2017年9月8日 | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月29日~2016年3月11日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年9月29日~2016年3月11日 | "農銀國際證券有限公司" | ACX411 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年9月12日~2014年9月10日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月10日~2019年6月13日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年3月31日~2017年9月8日 | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月29日~2016年3月11日 | "農銀國際融資有限公司" | AWL249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月12日~2014年9月10日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年6月13日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月8日~2019年3月13日 | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年6月13日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月13日~ | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年9月8日~2019年3月13日 | "浦銀國際融資有限公司" | BFZ375 |
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