詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Ching Hei岑政熹 |
| 證監會中央編號: | AWT804 |
| 發牌日期: | 15/08/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HeungKong Securities Limited""香江證券有限公司"(BJB477) | 2019年12月4日 | "證券交易" | 2016年8月15日 | 代表:由2019年12月4日 |
| "HeungKong Capital Limited""香江資本有限公司"(BJH993) | 2019年12月4日 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月15日 | 負責人員:由2021年3月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HeungKong Securities Limited""香江證券有限公司"(BJB477) | "香港九龍尖沙咀海港城海洋中心622室" |
| "HeungKong Capital Limited""香江資本有限公司"(BJH993) | "香港九龍尖沙咀海港城海洋中心622室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月15日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年12月4日~ | "香江證券有限公司" | BJB477 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年7月12日~2019年11月24日 | "南華證券投資有限公司" | AAA874 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年10月31日~2015年6月20日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年7月12日~2019年11月24日 | "南華資料研究有限公司" | AAI619 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年12月4日~2021年3月15日 | "香江資本有限公司" | BJH993 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月12日~2017年4月21日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月22日~2015年6月20日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年2月10日~2011年11月26日 | "派杰亞洲有限公司" | AEG682 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2021年3月15日~ | "香江資本有限公司" | BJH993 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年4月21日~2019年11月24日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
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