SHI Feng石峰(AWI080)

牌照詳情

名字:	SHI Feng石峰
證監會中央編號:	AWI080
發牌日期:	05/08/2015

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"E Fund Management (Hong Kong) Co., Limited""易方達資產管理(香港)有限公司"(ARO593)	2015年8月5日	"證券交易"	2015年8月5日	負責人員:由2017年7月19日
"E Fund Management (Hong Kong) Co., Limited""易方達資產管理(香港)有限公司"(ARO593)	2015年8月5日	"就證券提供意見"	2015年8月5日	負責人員:由2017年7月19日
"E Fund Management (Hong Kong) Co., Limited""易方達資產管理(香港)有限公司"(ARO593)	2015年8月5日	"提供資產管理"	2015年8月5日	負責人員:由2018年5月17日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"E Fund Management (Hong Kong) Co., Limited""易方達資產管理(香港)有限公司"(ARO593)	"Suites 3501-02 Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong"

條件

生效日期	牌照條件
2017年7月19日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2018年5月17日	"就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2015年6月22日~2017年7月19日	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593
代表	"證券交易"	2012年7月9日~2013年5月31日	"銀河—聯昌證券(香港)有限公司"	AAW351
代表	"證券交易"	2010年11月19日~2012年6月30日	"蘇皇融資亞洲有限公司"	ADB679
代表	"就證券提供意見"	2015年6月22日~2017年7月19日	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593
代表	"就證券提供意見"	2013年6月10日~2014年3月7日	"富瑞金融集團香港有限公司"	ATS546
代表	"就機構融資提供意見"	2013年6月10日~2014年3月7日	"富瑞金融集團香港有限公司"	ATS546
代表	"就機構融資提供意見"	2012年7月9日~2013年5月31日	"銀河—聯昌證券(香港)有限公司"	AAW351
代表	"就機構融資提供意見"	2010年11月19日~2012年6月30日	"蘇皇融資亞洲有限公司"	ADB679
代表	"提供資產管理"	2018年1月31日~2018年5月17日},{"effectiveDate":2015年6月22日,"endDate":2017年7月19日	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593
負責人員	"證券交易"	2017年7月19日~	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593
負責人員	"就證券提供意見"	2017年7月19日~	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593
負責人員	"提供資產管理"	2018年5月17日~},{"effectiveDate":2017年7月19日,"endDate":2018年1月31日	"易方達資產管理(香港)有限公司"	ARO593

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