詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SUN Kam Ming辛鑑明 |
| 證監會中央編號: | AUT130 |
| 發牌日期: | 29/03/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | 2020年10月6日 | "證券交易" | 2020年10月6日 | 代表:由2020年10月6日 |
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | 2018年6月5日 | "證券交易" | 2020年10月6日 | 代表:由2020年10月6日 |
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | 2018年6月5日 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月29日 | 負責人員:由2018年8月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI Asia Limited""中銀國際亞洲有限公司"(AET863) | "香港中環花園道1號中銀大廈26樓" |
| "BOCI Securities Limited""中銀國際證券有限公司"(AAC298) | "香港中環花園道1號中銀大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月16日 | "就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月6日~ | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月6日~ | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月22日~2013年1月15日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月27日~2015年7月17日 | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年6月5日~2018年8月16日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年12月10日~2017年6月21日 | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月27日~2015年7月17日 | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月25日~2013年10月1日 | ACX287 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月22日~2013年1月15日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月16日~ | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月21日~2018年5月2日 | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
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