詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHI Xiaoyu史曉宇 |
| 證監會中央編號: | ATO814 |
| 發牌日期: | 07/06/2012 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "AMTD Global Markets Limited""尚乘環球市場有限公司"(AJH488) | 2016年3月11日 | "證券交易" | 2016年3月11日 | 負責人員:由2016年5月26日 |
| "AMTD Global Markets Limited""尚乘環球市場有限公司"(AJH488) | 2016年3月11日 | "就證券提供意見" | 2016年3月11日 | 負責人員:由2016年5月26日 |
| "AMTD Global Markets Limited""尚乘環球市場有限公司"(AJH488) | 2016年3月11日 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月19日 | 負責人員:由2016年9月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "AMTD Global Markets Limited""尚乘環球市場有限公司"(AJH488) | "香港中環干諾道中41號盈置大廈23-25樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年9月19日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月11日~2016年5月26日 | "尚乘環球市場有限公司" | AJH488 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月21日~2011年4月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年3月11日~2016年5月26日 | "尚乘環球市場有限公司" | AJH488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年6月7日~2015年12月1日 | AAD270 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月21日~2011年4月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年5月26日~ | "尚乘環球市場有限公司" | AJH488 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年5月26日~ | "尚乘環球市場有限公司" | AJH488 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月19日~ | "尚乘環球市場有限公司" | AJH488 |
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