詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHEN Chong沈翀 |
| 證監會中央編號: | ATH920 |
| 發牌日期: | 21/10/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2020年5月19日 | "就證券提供意見" | 2020年6月18日 | 負責人員:由2020年6月18日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2020年5月19日 | "提供資產管理" | 2019年10月21日 | 負責人員:由2020年6月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年6月18日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年6月18日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年8月23日~2019年1月2日 | "拔萃國際資產管理有限公司" | BFT176 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年4月12日~2018年3月24日 | "中國平安証券(香港)有限公司" | ASC577 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年7月12日~2016年12月31日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年12月31日~2016年12月31日},{"effectiveDate":2016年2月4日,"endDate":2016年11月22日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月8日~2012年12月9日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年9月17日~2019年1月2日 | "拔萃國際資產管理有限公司" | BFT176 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年7月8日~2012年12月9日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年4月12日~2018年2月6日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月12日~2016年12月31日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年2月4日~2016年7月11日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月2日~2015年11月9日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年7月8日~2012年12月9日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年5月19日~2020年6月18日 | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年10月21日~2020年3月12日},{"effectiveDate":2018年9月17日,"endDate":2019年1月2日 | "拔萃國際資產管理有限公司" | BFT176 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月22日~2016年12月31日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年6月18日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月6日~2018年3月24日 | "中國平安資本(香港)有限公司" | AWB701 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年6月18日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
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