詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHI Yu石鈺 |
| 證監會中央編號: | AOX368 |
| 發牌日期: | 28/04/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | 2017年4月28日 | "證券交易" | 2017年4月28日 | 代表:由2017年4月28日 |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | 2017年4月28日 | "就證券提供意見" | 2017年4月28日 | 負責人員:由2017年12月7日 |
| "GF Asset Management (Hong Kong) Limited""廣發資產管理(香港)有限公司"(APV768) | 2020年9月2日 | "提供資產管理" | 2020年9月2日 | 代表:由2020年9月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29及30樓" |
| "GF Asset Management (Hong Kong) Limited""廣發資產管理(香港)有限公司"(APV768) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29-30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月7日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年4月6日~ | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年4月6日~2017年12月7日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年10月24日~2013年5月20日 | "德林證券(香港)有限公司" | AZN279 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年6月15日~2011年4月26日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月24日~2013年5月20日 | "德林證券(香港)有限公司" | AZN279 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月2日~ | "廣發資產管理(香港)有限公司" | APV768 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年8月2日~2014年4月11日 | "宏觀資本有限公司" | AZC453 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年12月7日~ | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
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