詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHEN Wei Ling, Janet沈慧玲 |
| 證監會中央編號: | AMA937 |
| 發牌日期: | 30/08/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2010年8月30日 | "證券交易" | 2010年8月30日 | 負責人員:由2015年9月29日 |
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2010年8月30日 | "就機構融資提供意見" | 2010年8月30日 | 負責人員:由2015年9月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | "香港金鐘太古廣場一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年9月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月30日~2015年9月29日},{"effectiveDate":2005年5月30日,"endDate":2006年9月13日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年7月30日~2015年9月29日},{"effectiveDate":2005年5月30日,"endDate":2006年9月13日 | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年9月29日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月29日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
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