詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SAE SHEE Sheila |
| 證監會中央編號: | ALV355 |
| 發牌日期: | 24/05/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Centurion Corporate Finance Limited""盛百利財務顧問有限公司"(ACB092) | 2005年8月8日 | "證券交易" | 2005年5月24日 | 負責人員:由2005年8月8日 |
| "Centurion Corporate Finance Limited""盛百利財務顧問有限公司"(ACB092) | 2005年8月8日 | "就證券提供意見" | 2005年5月24日 | 負責人員:由2005年8月8日 |
| "Centurion Corporate Finance Limited""盛百利財務顧問有限公司"(ACB092) | 2005年8月8日 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月24日 | 負責人員:由2005年8月8日 |
| "Centurion Corporate Finance Limited""盛百利財務顧問有限公司"(ACB092) | 2005年8月8日 | "提供資產管理" | 2005年5月24日 | 負責人員:由2005年8月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Centurion Corporate Finance Limited""盛百利財務顧問有限公司"(ACB092) | "香港中環威靈頓街14-24號威靈頓公爵大廈西翼7 樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年5月24日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年5月24日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年5月24日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年5月24日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2005年5月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2005年5月24日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
| 2005年5月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年5月24日~ | "盛百利財務顧問有限公司" | ACB092 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年5月24日~ | "盛百利財務顧問有限公司" | ACB092 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月24日~ | "盛百利財務顧問有限公司" | ACB092 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年5月24日~ | "盛百利財務顧問有限公司" | ACB092 |
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