詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SIU Sin Wai, Selwyn蕭善維 |
| 證監會中央編號: | AKN222 |
| 發牌日期: | 08/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CMB International Capital Limited""招銀國際融資有限公司"(AVM940) | 2016年6月1日 | "證券交易" | 2006年8月24日 | 負責人員:由2016年8月22日 |
| "CMB International Capital Limited""招銀國際融資有限公司"(AVM940) | 2016年6月1日 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月8日 | 負責人員:由2016年8月22日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CMB International Capital Limited""招銀國際融資有限公司"(AVM940) | "香港中環花園道三號冠君大廈45樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年8月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2016年8月22日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月1日~2016年8月22日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年8月24日~2012年10月26日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年8月24日~2012年1月31日 | ABM371 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月1日~2016年8月22日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年8月24日~2012年10月26日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年4月30日~2006年7月31日 | "法國巴黎資本(亞太)有限公司" | AEO798 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月22日~ | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年10月26日~2016年4月19日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月22日~ | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月26日~2016年4月19日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
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