詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SPENCE Robert Hector John |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AJD110) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月30日~2011年11月8日 | AUI281 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月15日~2007年8月31日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年11月8日~2012年11月14日 | AUI281 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年12月5日~2008年10月16日 | "麥格理基金管理(香港)有限公司" | AGZ772 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月30日~2011年11月8日 | AUI281 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月28日~2008年10月16日 | "麥格理基金管理(香港)有限公司" | AGZ772 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年6月15日~2007年8月31日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年11月8日~2012年11月14日 | AUI281 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年5月24日~2011年7月29日 | "麥格理基金管理(香港)有限公司" | AGZ772 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年1月9日~2007年6月15日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年5月24日~2011年7月29日},{"effectiveDate":2008年10月16日,"endDate":2009年9月14日 | "麥格理基金管理(香港)有限公司" | AGZ772 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年11月8日~2012年11月14日 | AUI281 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年5月24日~2011年7月29日},{"effectiveDate":2008年10月16日,"endDate":2009年9月14日 | "麥格理基金管理(香港)有限公司" | AGZ772 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2004年7月8日~2007年6月15日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
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