詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SIM Koon Yin, Edmund沈觀賢 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AGK071) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月13日~2013年12月4日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC352 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年6月4日~2010年3月13日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月15日~2008年4月15日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月15日~2008年4月15日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年3月1日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月13日~2016年10月31日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年11月13日~2016年10月31日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月18日~2012年7月12日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月1日 | "中銀國際亞洲有限公司" | AET863 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年12月4日~2018年7月20日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月21日~2018年7月20日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月31日~2017年9月21日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
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