SUN Kin Kong, James孫健崗(AFT382)

牌照詳情

名字:	SUN Kin Kong, James孫健崗
證監會中央編號:	AFT382
發牌日期:	11/07/2018

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299)	2018年7月11日	"證券交易"	2018年7月11日	負責人員:由2018年9月18日
"ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299)	2018年7月11日	"就證券提供意見"	2018年7月11日	負責人員:由2018年9月18日
"ICBC International Futures Limited""工銀國際期貨有限公司"(ASO632)	2018年7月11日	"期貨合約交易"	2018年7月11日	負責人員:由2018年9月18日
"ICBC International Research Limited""工銀國際證券研究有限公司"(ASX557)	2019年2月19日	"就證券提供意見"	2018年7月11日	負責人員:由2019年2月19日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299)	"香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓"
"ICBC International Futures Limited""工銀國際期貨有限公司"(ASO632)	"香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓"
"ICBC International Research Limited""工銀國際證券研究有限公司"(ASX557)	"香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年9月18日	"就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年5月11日~2018年9月18日	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2010年3月5日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"期貨合約交易"	2018年5月11日~2018年9月18日	"工銀國際期貨有限公司"	ASO632
代表	"期貨合約交易"	2018年5月11日~2018年9月18日	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
代表	"就證券提供意見"	2018年5月11日~2018年9月18日	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年10月13日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年10月13日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年10月13日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
負責人員	"證券交易"	2018年9月18日~	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
負責人員	"期貨合約交易"	2018年9月18日~	"工銀國際期貨有限公司"	ASO632
負責人員	"期貨合約交易"	2018年9月18日~2019年8月14日	"工銀國際證券有限公司"	ARO299
負責人員	"就證券提供意見"	2019年2月19日~	"工銀國際證券研究有限公司"	ASX557
負責人員	"就證券提供意見"	2018年9月18日~	"工銀國際證券有限公司"	ARO299

Was this helpful?

YesNo

0 / 0

本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/29157/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com