詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHEA Kai Ming佘啟明 |
| 證監會中央編號: | AFR570 |
| 發牌日期: | 13/01/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | 2018年11月1日 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月28日 | 代表:由2018年11月1日 |
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | 2018年11月1日 | "證券交易" | 2010年1月13日 | 負責人員:由2019年3月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited""廣發証券(香港)經紀有限公司"(AOB364) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29及30樓" |
| "GF Capital (Hong Kong) Limited""廣發融資(香港)有限公司"(AOB163) | "香港德輔道中189號李寶椿大厦29-30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年3月5日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月1日~2019年3月5日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年4月28日~2014年8月19日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年1月13日~2014年3月7日},{"effectiveDate":2005年3月16日,"endDate":2008年12月3日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年4月28日~2018年7月27日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年1月13日~2014年3月7日},{"effectiveDate":2005年3月16日,"endDate":2008年12月3日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月16日 | "海通國際研究有限公司" | AFF927 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年11月1日~ | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月28日~2018年7月27日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年3月5日~ | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年8月19日~2018年7月27日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年8月19日~2018年7月27日 | "中信建投(國際)融資有限公司" | BAU112 |
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