詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SIU Wai Kit蕭偉杰 |
| 證監會中央編號: | AFM549 |
| 發牌日期: | 29/07/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | 2016年11月1日 | "證券交易" | 2016年11月1日 | 負責人員:由2017年2月17日 |
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | 2016年11月1日 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月11日 | 負責人員:由2017年2月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | "香港金鐘道88號太古廣場1座32樓3207-3212室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年2月17日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2017年2月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2017年2月17日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月1日~2017年2月17日},{"effectiveDate":2012年3月22日,"endDate":2013年10月15日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月7日~2009年11月19日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年6月15日~2009年6月30日 | "中順證券期貨有限公司" | AFN604 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月29日~2009年1月10日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年7月29日~2004年9月15日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年4月9日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月1日~2017年2月17日},{"effectiveDate":2012年3月22日,"endDate":2013年10月15日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月11日~2016年8月4日 | "香港國際資本管理有限公司" | ABT748 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年8月7日~2009年11月19日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年6月15日~2009年6月30日 | "中順證券期貨有限公司" | AFN604 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月29日~2009年1月10日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年1月18日~2007年5月11日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月1日~2007年3月22日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年9月16日~2006年5月19日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月29日~2004年9月15日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年4月9日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年1月2日~2014年1月21日 | "香港國際資本管理有限公司" | ABT748 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年4月28日~2010年8月6日 | "凱晨資產管理有限公司" | ATO247 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年4月9日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年2月17日~ | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年11月19日~2009年12月23日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年7月11日~2016年8月4日 | "香港國際資本管理有限公司" | ABT748 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月17日~ | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年11月19日~2009年12月23日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年3月22日~2007年5月11日 | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年1月21日~2016年8月4日 | "香港國際資本管理有限公司" | ABT748 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年8月6日~2012年1月31日 | "凱晨資產管理有限公司" | ATO247 |
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